世界熱頭條丨北交所修訂上市委和并購重組委管理規則 細化委員任職條件

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12月9日，北京證券交易所（以下簡稱北交所）就《北京證券交易所上市委員會和并購重組委員會管理細則》（以下簡稱《管理細則》）公開征求意見，對上市委、重組委配套制度和運行機制進行相應調整和優化。

《管理細則》共六章五十八條，新增十一條，刪除八條，修改二十九條。本次修訂，主要是圍繞強化政治把關和防范廉政風險，從優化規模結構、完善上市委運行程序、強化履職盡責、從嚴監督管理等方面予以修改完善，包括了六方面。一是優化委員結構，建立專職化委員隊伍。結合北交所實際合理確定委員規模，上市委委員由不超過六十名調整至三十名，重組委委員由不超過三十名調整至二十名。明確上市委、重組委委員由北交所以外的專家和北交所相關專業人員組成，由北交所聘任。委員包括專職委員和兼職委員，以專職委員為主，專職委員由具有證券監管經驗的專業人員擔任。

二是細化委員任職條件，強化委員推薦單位責任。上市委、重組委委員應當政治立場堅定，具有較高的政治思想素質、理論水平和道德修養。委員選聘時，推薦單位應當就推薦人選的政治素質、專業能力與廉潔自律等方面的情況出具意見。北交所會同推薦單位共同加強對委員的日常管理，建立委員信息檔案。委員因發生違法違規行為被解聘的，取消其所在單位五年內再次推薦委員的資格。

三是強化委員監督管理，細化委員考核要求。明確委員應當按照北交所規定就廉潔履職和遵守工作紀律等簽署履職相關承諾，接受北交所的管理和廉政監督。委員為專職委員的，股票買賣、廉潔從業紀律等參照適用北交所從業人員管理規定。北交所從政治素質、專業水平、廉政情況等方面按季度對委員履職情況進行考核，考核結果向委員推薦單位通報，并將考核結果作為再次聘任的重要依據。

四是增加委員離職管理要求。要求委員從所在單位離職的，應當及時以書面形式通知北交所。明確委員聘任期滿后，不得利用原任委員影響為任職單位或者本人謀取不正當利益，不得從事妨礙市場公平競爭的業務活動;兩年內不得到與發行上市審核直接相關的市場機構任職，不得到北交所為任職單位辦理經營相關業務，不得從事與發行上市審核直接相關的盈利性活動，不得入股擬公開發行并上市企業或者成為證券、基金、期貨經營機構股東。

五是完善重組委運行機制。將《管理細則》修訂為《北京證券交易所上市委員會和并購重組委員會管理細則》，明確北交所設立上市委和重組委，上市委和重組委的組成、職責與權利、工作程序、工作紀律與管理監督等適用本細則。此外，重組委委員可以由上市委委員兼任。

六是優化會議程序。增加會議暫停機制，明確審議會議過程中，出現不可抗力、意外事件或者其他特殊情形，導致會議無法繼續召開的，可以暫停會議。優化退市審議程序，明確參會委員可以要求退市公司代表接受問詢，提供補充材料，或者要求聘請相關專業機構或者專家發表專業意見。北交所可以自行或者委托相關機構就公司有關情況進行調查核實，并將核查結果提交上市委審議。

本次《管理細則》公開征求意見，時間為7日。征求意見結束后，北交所將根據征求意見情況進行完善，經履行審批程序后擇機發布實施。

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